近期，据海外金融咨询机构Corlytics公布的一份针对300名拥有盈利能力的交易者调查报告显示，成功的交易者都有着共同的特点，就是他们都有严格的风险管理和交易原则。实际上，当问到新手交易者最应注重的能力时，超过70%的人都将风险管理置于首位。
对风险管理的注重也体现了散户投资者正在不断变得成熟，他们在资金管理上较谨慎且有明确的目标。但这并不意味着你要全身心投入交易。超过一半的受访者都表示，交易只是收入的一个补充来源，或者一个兴趣爱好。这就是说，好的交易者其实并没有“快速致富”的欲望。
作为交易者必须重视风险管理，亏损永远是交易的一部分。在交易中，有原则性、坚持不懈才是长期成功的保证。受访的这些顶尖交易者也分享了4个建议。
金融市场有时就像过山车。为了避免交易起伏所带来的眩晕，最好的办法就是保持常态。这就要求遵守一套原则，包括提前确定的头寸规模、入场点和出场点，即使交易过山车让你颠来倒去，也要遵守自己的原则。
成功的交易者认为，他们积极的交易结果并非来自于大盈利，而是不断在实践中磨练和执行交易策略。他们更看重从市场上获得更多盈利，而非计较长期下来自己亏损了多少，也不是比较短期内自己的盈亏状况。
有一套与自己的风险水平相符合的交易策略能够让新手交易者的恐慌和压力降到最小。每场交易投入合理的资金，能使你小有收获又不至于冒很大的亏损风险。这时止损也很有必要，它能减少交易者压力。
保持原则并不仅是让亏损降到最低，还意味着要坚持盈利时的交易计划。调查发现，和风险管理一样，很多交易者也很注重交易最终能收获多少盈利。
想要保持长期成功，其实预测市场的走势并不是最主要的，它更多的是看交易策略带来的实际盈利。交易中连续的盈利会诱使交易者继续停留，资金也继续投入到交易中，甚至超过交易策略所规定的时间，这极有可能将他们带入突然的大亏损中。
良好的资金管理能让交易头寸规模越来越大。很多成功的交易者一开始只投入小额资金，在盈利增长后才开始加大交易规模。
有些交易者喜欢博短线、追涨杀跌，想要去追求一些“小确幸”。在这个过程中，往往会犯散户交易者常犯的一个错误，那就是过度交易。
什么是过度交易？顾名思义，过度交易就是指投资者的交易频率高于合理频率，也就是说交易者的交易过于频繁。过度交易有什么危害？调查发现，个人交易者交易频率和绩效间存在明显的负向关系，即交易频率越高则交易绩效越差。
过度交易与过度自信相关。过度自信，会让投资者难以理性、客观地做出投资判断。
过度自信者通常会高估自己的能力和知识。从生理学和心理学的角度来看，过度自信很大程度上是为了保证一个人的生理和心理健康。但在交易过程中，过度自信容易产生不良的影响，使交易者形成非理性的交易行为。
而过度自信者往往过于相信自己的判断能力，很容易依据短时间内作出的草率判断快速买入或卖出，而这种没有经过谨慎思考的决策往往会带来损失。
成功的交易者会根据止损、交易规模和出入场位置等一系列的信息来建立自己的策略。很多优秀的交易者会认真使用图表，也有很多交易者表示自己会时刻关注宏观经济更新状况，因为金融市场在很大程度上会受到宏观经济变化的驱动。
这也是为什么我们顶尖的交易者会采用多面交易计划，这个计划要涵盖广泛的信息来源，才能使风险和机会能同时清楚地展示出来。
以上这4点建议表明，成功既取决于你交易什么，也取决于你怎么交易。有原则、有重点、会管控是关键。
最后，每个交易者都需谨慎做出交易决策。在作出交易决策前，需要避免自身和外部情绪的影响，分析各类市场信息，做出理性判断。否则，凭运气赚来的钱也会凭实力亏回去。
